Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: Я правильно понимаю, что мне в ЛК в вышеуказанном разделе нужно прикрепить чистый файл в формате xtdd - PROF.ZAYV_26.04.2018 нет zip архив с аналогичным наименованием PROF.ZAYV_26.04.2018.zip. Добавляете подпись ЕИО и отправляете. |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: Без *enc? ЛК сам его зашифрует и преобразует в enc |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Коллеги, вопрос по публикации на сайт. Правильно понимаю, что т.к. 4743-У вступает в силу с 28.04.2018 г., то если публикуем РСС на сайт сегодня, то можно публиковать по форме раздела 2, 0420413, 3533-У?
и что делать с промежуточной бух фин отчетностью в соответствии с 532-П, должны ли публиковать? попадает ли под п. 20 приложения № 1 ,3921-У (промежуточная фин отчетность, составленная в соответствии с МСФО? или относиться к п. 16 приложения № 1, 3921-У? |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: У Вас осталось письмо? http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_289603/ |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: к рисковику не предъявляются лицензионные требования, аналогичные требованиям к контролеру т.е. наличие аттестата у рисковика не обязательно? |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: У всех работает ЛК? работает Цитата: ричем сам сайт cbr.ru тоже не работает работает |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: выбрать один из принципов и закрепить его в своем внутреннем документе Мы выбрали один из принципов (как мы фактически работаем) и прописали в Порядке определения инвестиционного профиля. Цитата: принципы определения ИнвестПрофиля должны коррелировать с принципами определения фактического риска тоже так считаем. |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
http://www.cbr.ru/lk_uio/
18.05.2018 Вниманию участников финансового рынка, сдающих отчетность в формате XBRL в Банк России Сообщаем о размещении информационного сообщения «О включении первичных контролей» в разделе официального сайта Банка России «Финансовые рынки/ Открытый стандарт отчетности XBRL/ Таксономия XBRL/ Финальная таксономия». http://www.cbr.ru/finmarket/projects_xbrl1/taxonomy_xbrl/ ПО «Анкета-редактор XBRL» (версии ПО 1.0.411) |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Коллеги, кто заполнял на отчетность на 30день в ПО Анкета редактор 1.0.411 - валидацию запускали? предупреждения выходят? У нас выходит ″ОКУД 0420412. Значение показателя, указанного в графе «Общий объем задолженности (требований), руб.» должно быть равно сумме значений граф «Объем задолженности (требований) со сроком возврата не более 90 дней, руб.», 5 «Объем задолженности (требований) со сроком возврата свыше 90 дней, руб.», 6 «Просроченная задолженность, руб».″ Перепроверили - все корректно, предупреждение остается.
|
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: Уважаемые коллеги, в законодательстве сейчас прописана необходимость иметь следующие внутренние документы? Подскажите где? (раньше точно была) Положение Банка России от 31 января 2017 года № 577-П ″О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами″ Глава 4. Документы, связанные с ведением внутреннего учета 4.2. Регламент ведения внутреннего учета должен включать: ... порядок открытия, ведения и закрытия счетов внутреннего учета; порядок присвоения и использования во внутреннем учете профессионального участника идентификаторов (номеров, символов, кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований); порядок аутентификации работников профессионального участника, имеющих доступ к информации внутреннего учета профессионального участника в режиме ее чтения и (или) изменения, а также порядок доступа к данной информации; ... |