Сведения о членах саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
1 Основные сведения
1.1 Наименование
Наименование организации на русском языке
Полное Акционерное общество "ИНВЕСТИЦИОННО-ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "ДВМ-ИНВЕСТ"
Сокращенное АО ИФК "ДВМ-ИНВЕСТ"
Фирменное наименование организации на русском языке
Полное Акционерное общество "ИНВЕСТИЦИОННО-ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "ДВМ-ИНВЕСТ"
Сокращенное АО ИФК "ДВМ-ИНВЕСТ"
Наименование организации на иностранном языке и (или) на языках народов Российской Федерации
Полное
Сокращенное
1.2 Номер и дата принятия решения постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации в сфере финансового рынка о приеме в члены саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Дата вступления в силу такого решения.
Номер принятия решения 96-2-РДН-1807
Дата принятия решения 28.06.1996
1.3 Регистрационный номер присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
0177-1-200
1.4 Дата внесения сведений в реестре членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
10.03.2016
1.5 Адрес юридического лица
125009, Российская Федерация, г. Москва, Газетный переулок, д.9, стр.5, офис 21
1.6 Номер телефона
(495) 729-58-08, 729-58-09, 729-58-10
1.7 Номер факса
(495) 729-58-13.
1.8 Адрес электронной почты
andr@dvmi.ru
1.9 Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет
www.dvmi.ru
1.10 Коды по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности
66.12,66.12.2,66.19.5,64.99.2
1.11 Размер уставного капитала(для юридического лица)
1000000
1.12 Сведения об учредителях (участниках): фамилия, имя, отчество(при наличии), наименование юридического лица, адрес (место нахождения), идентификационный номер налогоплательщика (в случае установления требований к учредителям (участникам) законодательством Российской Федерации)
1.13 Сведения об филиалах и представительствах юридического лица (при наличии): полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес (место нахождения), дата открытия, дата закрытия (при наличии)
2 Сведения о государственной регистрации
2.1 Дата государственной регистрации
2002-08-01
2.2 Регистрационный номер
1027739032925
2.3 Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию
Межрайонная инспекция МНС России №39 по г.Москве
3 Сведения о постановке на налоговый учет
3.1 Идентификационный номер налогоплательщика
7718112024
3.2 Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку организации на налоговый учет
Инспекция Федеральной налоговой службы №3 по г.Москве
4 Сведения о лицензиях(в случае установления законодательством Российской Федерации обязанности по получению лицензии)
* * *
4.1 Номер лицензии
045-06810-100000
4.2 Дата выдачи лицензии
01.07.2003
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Брокерская
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
045-06814-010000
4.2 Дата выдачи лицензии
01.07.2003
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Дилерская
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
045-11066-001000
4.2 Дата выдачи лицензии
04.03.2008
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Управляющего
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
* * *
4.1 Номер лицензии
045-12427-000100
4.2 Дата выдачи лицензии
11.08.2009
4.3 Срок действия лицензии
Бессрочная
4.4 Лицензируемая деятельность
Депозитарная
4.5 Сведения о статусе лицензии
Действующая
5 Сведения о внесении сведений в государственный реестр
Неприменимо для членов НАУФОР
6 Сведения о проведенных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка проверках
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 25.01.2016
Дата окончания 08.04.2016
6.2 Основание проведения проверки
Приказ и.о. Председателя Правления
6.3 Предмет проверки
Выявление и предупреждение нарушений Организацией требований законодательства Российской Федерации и иных нормативных правовых актов Российской Федерации в сфере финансовых рынков, нормативных правовых актов Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, учредительных и внутренних документов НАУФОР
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения требований законодательства о рынке ценных бумаг и о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Организации рекомендовано устранить выявленные нарушения.
* * *
6.1 Дата начала и дата окончания проверки
Дата начала 20.01.2021
Дата окончания 19.03.2021
6.2 Основание проведения проверки
Приказ Президента НАУФОР
6.3 Предмет проверки
Проверка соблюдения требований базовых и внутренних стандартов НАУФОР, касающихся действий при предложении (продаже) финансовых услуг и (или) финансовых инструментов и при предоставлении информации о них получателям финансовых услуг
6.4 Результат проверки (нарушения, выявленные в ходе проведенной проверки (при наличии)
Выявлены нарушения Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (устраненное в ходе проверки) и Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке
7 Сведения о применении саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка мер в отношении своих членов
* * *
7.1 Мера
Предписания о принятии в установленный срок мер, направленных на недопущение нарушения пункта 2.3 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, подпунктов 1, 3 пункта 2.9 и пункта 4.4 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке в дальнейшей деятельности
7.2 Основания принятия решения о применении меры; реквизиты документа, которым было принято соответствующее решение; орган, принявший соответствующее решение
- Выявленное нарушение пункта 2.3 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, подпунктов 1, 3 пункта 2.9 и пункта 4.4 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке; - Протокол заседания Дисциплинарного комитета от 28.05.2021. - Дисциплинарный комитет НАУФОР.
7.3 Сведения об исполнении(неисполнении) меры
8 Сведения о прекращении членства саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.1 Основание прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
8.2 Дата прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка